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指南概覽

本指南主要由三部分組成。第一部分是理論框架，包括EbA有效治理的基本信息、定義、要素和特征，并闡述了六個關鍵方面及其對實現有效治理的重要性。第二部分是具體的評估方法，包含設計、實施和評估EbA治理措施過程中的關鍵步驟和要素。最后一部分是一份自我評估量表，便于將《基于生態系統的適應治理》和上述理論框架中的概念付諸實踐。

《基于生態系統的適應治理：評估工具CLIMA》

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理論框架

根據《生物多樣性公約》第十屆締約方大會的定義，基于生態系統的適應（Ecosystem-based Adaptation，簡稱EbA）是將生物多樣性和生態系統服務作為適應戰略的一部分，以幫助人類應對氣候變化的負面影響。

有效治理EbA包含以下四個核心要素：

政策：政策在指導立法和改革進程中非常關鍵，理想情況下，國家應制定具體的EbA政策，或將其直接納入其他指導性文件，如土地利用規劃、生物多樣性保護、環境影響、氣候變化等政策中。

法律：法律提供了將政策轉化為行動的監管原則和明確程序。

機構：機構的職能是保證政策的規劃、協調、公眾參與、實施、執行和監督。

流程：流程的作用是落實政策和法律框架，保障公眾參與機制，使個人和機構能有效表達訴求、行使權利、履行義務并解決分歧。

由于氣候變化涉及跨領域協作和多方參與，必須從長遠的角度，全面協調各方需求，保證生態系統的完整性。圖1展示了EbA有效治理的特征、原則和屬性及其與本理論框架中六個關鍵方面的聯系。

圖1. 有效EbA治理的原則和特征，及其與本理論框架關鍵方面的聯系

EbA有效治理有以下20個基本原則和特征：

發展和保護效益最大化原則：明確最易受氣候變化影響的群體的需求，為其提供應對氣候變化影響的工具，同時尊重當地社會、經濟、文化和生態系統完整性。

科學知識和本地經驗最優化原則：通過專業科學知識和本地經驗，提高決策的合理性和及時性。針對利益相關方的目標受眾，形成知識傳播網絡。

提高生態系統為人類服務的韌性：找出導致生態脆弱的原因，開展有助于恢復和保持生態功能、保護生物多樣性的活動，通過與環境和諧共生的治理理念改善居民生計。

平等獲取生物多樣性和生態系統服務的惠益：保障平等獲取生態系統服務的權益，提高公眾意識，促進所有利益相關部門和行動者共同承擔責任，保護生物多樣性及其組成部分和生態系統的完整性。

及時響應原則：提供培訓、工具和資源，使相關機構能夠及時響應各方需求。建立專業機構，監測和評估治理成效，對利益相關方的要求做出回應。

創建并支持協作網絡：為協作網絡提供法律框架并推動其運作；建立社會關系網絡，推動信息經驗共享。保證具有領導力和代表性的協作網絡充分參與EbA治理的決策過程。

共識原則：盡可能實施涵蓋多方利益的行動，鼓勵各方協商討論，追求收益公平，確保參與方具有代表性，并能充分表達其訴求。

公眾參與：確保所有參與方直接或間接參與決策。鼓勵公眾討論EbA相關問題，保證各參與方享有發表意見、參與制定計劃和議程的權利。

公平原則：確保機會均等，改善社會福祉；考慮不同利益相關方的價值觀、歷史文化和權利；特別關注弱勢群體和少數群體的觀點和需求，包括婦女、老人和兒童。

多方參與原則：將不同利益相關方的特殊利益納入考慮范圍，明確各參與方在EbA進程中的具體作用，促進不同層級之間的互動，避免職能重復。

權力下放原則：鼓勵雙向決策——從國家到基層政治機構，反之亦然（自上而下和自下而上）；如果EbA措施涉及兩個或兩個以上的地方或轄區，上級政府則應提供支持。

問責機制：明確政策、法律、制度和流程框架的定義，確保政府和私營機構對其措施，投資情況和所用資源做出公開說明；建立問責機制，提供可核實的數據，說明決策如何影響所有利益相關方和生態系統的完整性。

性別平等和女性賦權：確保各個層級都有性別平等的領導機制；提供 EbA 相關的專業培訓，確保女性獲得權力、獨立和技能，以充分表達意見，參與變革。

透明性原則：保證決策過程遵循法律法規；建立全面的信息共享機制，使社會各界都能便捷地獲取清晰易懂的信息。

信息公開原則：采取多元化的溝通工具，確保所有相關的社會參與者和部門都能準確、有效和公開地進行交流；加強知識管理培訓，促進各方溝通、信息共享與合作。

司法公正原則：保證最脆弱和最依賴生態系統服務的群體能夠表達意見、行使權利和反抗歧視；同時提高他們對法律執行者的質詢和問責能力，建立實用有效的環境和社會爭端解決機制。

尊重人權原則：確保治理結構、政策、法律和制度框架尊重人權，合理利用自然資源和生態系統服務；建立社會保障體系，確保尊重當地居民的各種權利。

法治原則：實行立法、行政和司法三權分立，確保各級以公平公正、透明一致的方式使用權力，避免任意性，確保所有人和機構都遵守和執行法律。

效率原則：確定EbA措施，以最低的社會成本，最大限度地從優化生態系統的可持續管理、保護和改善當地居民生活中獲益。

變革性原則：拓寬 EbA 治理的視野，不僅要考慮氣候變化帶來的不確定性，還要考慮其他相互關聯的社會和經濟壓力與風險；提升治理能力，取得革命性的氣候變化治理成就，以應對和支持社會變革。

該理論框架還包括以下六個關鍵方面（見圖2），每一個都與EbA治理密切相關，它們分別是：

圖2. 有效EbA治理的六個關鍵方面及其相互關系

a. 生態系統方法

生態系統方法是指以保護和可持續利用為目的，以公平公正的方式，綜合管理土地、水和生物資源的方法。這一戰略包括用科學的方法，以生態系統內部和各生態系統之間的結構、功能和相互作用為基礎，不斷從真實的管理經驗中吸取教訓，并根據生態系統的動態變化及時調整。此外，該方法除了關注生態問題，也包含社會和經濟維度。

b. 協作

協調從本質上講是一個互動的過程，不同參與方或利益相關方通過調整各自的行動和能力，實現共同目標，具體包括：合作、團隊協作，明確機構、組織或個人職能與責任的定義。如果沒有明確一致的戰略、行動計劃、政策、法律、規則和流程框架，多方之間就難以協作。考慮到EbA治理的特點，應該加強制度結構和多維度合作，包括：

跨領域合作，包括環境，農業，旅游業，健康，能源基礎設施等領域；

多級別合作，從地方和國家政府，到跨國和全球合作；

推動EbA措施主流化，將其融入各級各領域的政策和法律之中；

下放自然資源和生態系統服務的管理權力。

c. 靈活性

靈活性是適應氣候變化治理最顯著的特征，由于氣候和生態系統具有不確定性，因此可通過動態決策法來確定短期、中期和長期戰略。在這個過程中，隨著時間的推移，新信息會不斷增加，各參與方應通過學習和定期評估，及時調整或者修正初始方案。

d.  能力

為了確保有效的EbA治理，相關機構必須具有足夠的領導和響應能力，才能各司其職，履行從地方到國家和跨國層面的責任，形成有效機制，確保所有參與者的利益和在決策過程中的參與度。政府參與者必須準備好應對可能出現的沖突，并計劃、實施、評估和定期改進戰略、政策、法律和項目。為了提高治理的有效性，政府必須接受專業培訓，以識別和探索不同知識和信息來源，并將其納入決策。

e. 公平參與

公眾參有環境事務助于他們公平獲取、使用和共享當地社區賴以生存的自然資源，這是實現公正的主要途徑，其目標包括：

承認并重視歷史上被邊緣化的個人和群體的聲音；

決策（程序正義）合法化；

促進最易受氣候變化影響的群體（包括婦女、兒童、青年、老年人、少數民族和原住民等）公平參與決策；

糾正在獲取、使用和共享自然資源產生的惠益和負擔方面的不公。

f.  法制

IUCN環境法委員會認為環境法治是“將生態可持續發展原則納入實體性權利和義務的法律框架”的關鍵，該框架包含一系列與本理論框架中描述的要素、特征和關鍵方面相關的基本原則。

2

評估標準

為了推動CLIMA工具在地方、國家和國際層面落實，本指南提供了具體可行的衡量標準，上文提到的每一個關鍵方面都由三個部分組成，且每個部分包含三個指標。這些指標共同構成了一份自我評估量表，用于指導EbA 措施的規劃、實施和評估。下文闡釋了六個關鍵方面及其組成部分，更詳細的指標請在文末點擊查看報告原文。

1. 生態系統方法

1) 保證公平和可持續地利用生態系統及其服務；

2) 制訂必要措施，防范氣候變化對生態系統的影響，并在必要時對生態系統進行修復；

3) 優化生態系統之間的連通性，以維持或改善生態完整性和環境對氣候變化的適應能力；

2. 協作

1) 推動生態系統管理機構間協作；

2) 推動生態系統管理權力下放；

3) 推動綜合生態系統管理的多層次決策；

3. 靈活性

1) 定期監測和評估有關氣候變化和生態系統管理的政策和立法；

2) 將科學信息和傳統知識納入決策的機制；

3) 采取創新實踐提高生態系統管理有效性；

4. 能力

1) 增強決策指導者和其他關鍵角色的能力；

2) 保證為適應氣候變化分配充足的資源；

3) 促進全面生態系統管理應對氣候風險和脆弱性的；

5. 公平參與

1) 確保社會有效參與生態系統相關的決策；

2) 在決策中促進性別平等以及代內和代際公平；

3) 保障原住民的個人和集體權利；

6. 法制

1) 確保有關生態系統管理和氣候變化的法律得到實施和執行；

2) 保證享有健康環境的權利適用于各種形式的生命；

3) 建立必要機制，保護和尊重個人和集體對環境和自然資源的權利。

3

自評估表

指南的最后一部分提供了自評估表量表（見下圖）。用戶可用“肯定”、“部分肯定”、“否定”和“未知”四個選項來表示EbA有效治理中是否包含理論框架中提及的要素，對應顏色分別是：綠色、黃色、紅色和藍色。用戶還可對每一個指標的實施情況進行打分（在0、1和2分中選擇），總分是108分。得分越低，其EbA治理進程中需要修正的地方就越多；量表中紅色和藍色區域面積越大，改進方案中需要付出的努力則越大。

 

編譯：張瀾